近期，东吴证券和毕马威合作开展的“2019年度合规管理有效性评估”和“2019年度全面风险管理有效性评估”工作圆满完成。评估小组采取现场工作与非现场工作结合的形式，与26个部门进行多轮沟通交流，穿行测试、抽样分析逾2000份资料，查看逾16个信息系统模块，完成26份底稿。评估小组从风险和合规体系保障、全面风险管理、市场风险、授权管理和子公司管理方面等方面提出90条管理建议，旨在消除制度流程、内部控制、信息系统和集团化管控上的盲区。

为推进审计咨询成果转化，公司专门召开了风险管理委员会会议。一是统一思想、凝聚共识，成立落实管理建议工作小组，由监事会主席、首席风险官和合规总监牵头整改工作,内部审计部门联合规划创新部门共同具体落实。二是将提升过程纳入公司督办体系，形成“建议落实三清单”，将管理建议全面分解到公司各个部门、明确责任单位、责任人和整改时限。三是由内审部门牵头对各部门的落实情况实施专项检查，并形成《管理建议落实情况报告》，报公司风险管理委员会审议。

东吴证券借助外部咨询机构专业的方法论，把第三方特有视角作为提升认识的抓手，把内外合作评估作为查找问题的契机，把持续整改作为破解难题和推动公司工作守正创新的重要机遇，全面提升公司合规管理和风险控制水平。